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2019年基金从业基金法律法规考试测试题
发布单位:??发布人: ??发布时间: 2019-09-27 02:41??审核发布: ?? 浏览:

1、下列不属于基金托管人职责的是()。

A、基金资产的投资运作

B、会计复核以及对基金投资运作的监督

C、基金资产保管

D、基金资金清算

正确答案: A

解析:基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。

2、督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司()和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议.并监督整改措施的制定和落实。

A、总经理

B、董事会

C、股东会

D、董事长

正确答案: A

解析:督察长发现基金及公司运作中存在问题时,应当及时告知公司总经理和相关业务负责人,提出处理意见和整改建议,并监督整改措施的制定和落实。

3、()是资产管理的主要方式之一,它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。

A、证券理财

B、信托管理

C、投资债券

D、投资基金

正确答案: D

解析:投资基金是资产管理的主要方式之一,它是一种组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式。

4、下列关于基金募集期限说法错误的是()。

A、超过6个月开始募集,原注册的事项未发生实质,性变应当报化的中国证监会备案

B、基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限

C、基金募集期限自基金份额发售之日起计算

D、基金管理人应当自收到准予注册文件之个月日起内进3行基金募集

正确答案: D

解析:基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集。

5、QDII基金份额净值应当至少()计算并披露一次,如基金投资衍生品,应当在()计算并披露。

A、每月,每周

B、每月,每日

C、每周,每个工作日

D、每日,每日

正确答案: C

解析:QDII基金份额净值应当至少每周计算并披露一次,如基金投资衍生品,应当在每个工作日计算并披露。

6、证券交易所在监控中发现基金交易行为异常.涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向()报告。

A、中国银监会

B、基金业协会

C、中国证监会

D、证券业协会

正确答案: C

解析:证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施,并同时向中国证监会报告。

7、关于封闭式基金账户的陈述,正确的是()。

A、基金账户只能用于基金认购及交易

B、基金账户在商业银行办理

C、基金账户开户在证券登记机构办理

D、每个有效身份证件可以开立多个基金账户

正确答案: C

解析:基金账户只能用于基金国债、及其他债券的认购及交易。个人投资者开立基金账户,需持本人身份证到证券注册登记机构办理开户手续。每个有效证件只允许开设1个基金账户,已开设证券账户的不能再重复开设基金账户。

8、基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效1年以上但不满10年的,应当登载()。

A、自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩,宣传推介材料公布日在下半年的,还应当登载当年上半年度的业绩

B、自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩

C、当年上半年的业绩

D、从合同生效之日起计算的业绩

正确答案: A

解析:基金宣传推介材料登载过往业绩,基金合同生效10年以上的,应当登载最近10个完整会计年度的业绩。

9、货币型基金的认购费一般为()。

A、1%以下

B、1%~1.5%

C、[1%]

D、[0]

正确答案: D

解析:货币型基金一般认购费0为。

10、以下关于开放式基金的描述,正确的是()。

A、基金持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续

B、由于需要收取一定转换费用,开放式基金份额转换的综合费用较高

C、开放式基金的非交易过户,是从投资者的一个基金账户转移到其名下的另一个基金账户

D、开放式基金的非交易过户只适用于个人投资者,机构投资者不能进行非交易过户

正确答案: A

解析:开放式基金的非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。基金份额的转换常常还会收取一定的转换费用,尽管如此,由于基金份额的转换不需要先赎回已持有的基金再购买另一基金,因此综合费用都较低。

11、合规独立性中,最重要的是()。

A、以下都正确

B、机制独立性

C、问责独立性

D、部门独立性

正确答案: D

解析:合规独立性包括部门、机制和问责等独立性,其中,合规部门的独立性最重要。

12、基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金托管人,新基金托管人产生前,由()指定临时基金托管人。

A、中国基金业协会

B、中国证监会

C、中国银监会

D、基金管理人

正确答案: B

解析:新基金托管人产生前,由中国证监会指定临时基金托管人。

13、()是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。

A、基金售后服务

B、基金销售服务

C、基金理财服务

D、基金客户服务

正确答案: D

解析:基金客户服务是指基金销售机构或人员为解决客户有关问题而提供的系列活动。

14、基金管理人的最主要职责是负责()。

A、基金资产的投资运作

B、基金资产清算和会计复核

C、基金资产的保管

D、受托资产管理

正确答案: A

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